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Finance Compliance

Compliance im Finanzdienstleistungssektor

Aktuelle Trends, Themen und Termine

Noch nie war Compliance im Finanzdienstleistungssektor so wichtig wie heute

Rekordbußgelder der BaFin in Millionenhöhe gegen Banken aufgrund von Verstößen gegen die nach dem Geldwäschegesetz (GwG) vorgeschriebene Pflicht zur vollständigen, richtigen und rechtzeitigen Abgabe von Verdachtsmeldungen sind ein Meilenstein für die Bedeutung der Compliance in der Finanzdienstleistungsbranche. Sie zeigen die Entschlossenheit der BaFin und insbesondere ihres neuen Präsidenten, die Einhaltung der Geldwäschevorschriften in Deutschland auch mit Hilfe empfindlicher Bußgelder durchzusetzen.

Compliance im Finanzdienstleistungssektor umfasst:

Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Betrugsbekämpfung
Einhaltung von Finanzsanktionen
Maßnahmen zur Einhaltung der MiFiD Compliance-Anforderungen

Unser Hogan Lovells OneFinance Compliance Team unterstützt Sie bei:

der Durchführung von Kontrollmaßnahmen zur Erstellung einer Bestandsaufnahme
der Entwicklung einer Strategie auf der Grundlage der Prüfungsergebnisse
Trainings im Zusammenhang mit (Sonder-)Prüfungen
der Implementierung von weiteren Präventivmaßnahmen

Compliance in the Financial Services Sector

Hogan Lovells Veranstaltungen

Hogan Lovells Digital Finance Dialogue

21. November 2024 | 18:00 Uhr - 19:30 Uhr (CET)

Legal Framework for AI Applications in Capital Markets

Hogan Lovells Veranstaltungen

Corporate Finance Academy 2024

26. - 28. November 2024 I jeweils 09:00 - 18:00 Uhr I Registrierung ab 08:30 Uhr | Live und Online

Wir freuen uns, dass wir Ihnen auch in diesem Jahr unsere Corporate Finance Academy in Frankfurt anbieten können. Sie findet vom 26. bis 28. November 2024 statt.

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät DEMIRE bei Anleiherestrukturierung zu gesellschaftsrechtlichen und kapitalmarktrechtlichen Fragen

14. November 2024

Unter Leitung ihres Frankfurter Partners Prof. Dr. Michael Schlitt und Münchener Counsels Dr. Sebastian Biller hat Hogan Lovells die DEMIRE Deutsche Mittelstand Real Estate AG zu...

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät Banken bei 209 Millionen Euro Kapitalerhöhung von EIP in ENI Plenitude

13. November 2024

Unter der Leitung der Partner Dr. Carla Luh und Mauro Saccani hat die globale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells ein Bankenkonsortium bei der Einrichtung von Akkordeon-Fazilitäten...

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät Pictet bei einer Unternehmensfinanzierung der SYNCPILOT Gruppe

13. November 2024

Unter Leitung des Münchner Partners Dr. Thomas Freund hat die globale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells Pictet Asset Managements europäische Direct-Lending-Strategie ("Pictet") bei ...

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät Banken bei der Platzierung von zwei Green Bonds der Eurogrid GmbH in Höhe von EUR 1,5 Mrd.

31. Oktober 2024

Unter Leitung ihres Frankfurter Partners Dr. Jochen Seitz hat die globale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells ein Bankenkonsortium bestehend aus der Commerzbank Aktiengesellschaft, BNP...

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Corporate Finance Academy 2024

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